Коррупция (мошенничество, взятки)

Россия

Основная статья: Коррупция в России

В мире

Антикоррупционное законодательство и best practice

Необходимость защиты лиц, сообщающих о коррупционных преступлениях, предусмотрена Конвенцией ООН против коррупции. Конвенция была принята в Нью-Йорке в 2003 году, а Россия ратифицировала ее в 2006 году^[1].

Система защиты так называемых «информаторов» (whistleblowers, «дующие в свисток») развита во многих странах, но в первую очередь в США. Там отстаиванием их интересов занимается специальная правительственная организация Government Accountability Project. Первым whistleblower традиционно считают Бенджамина Франклина, который в 1773 году разгласил конфиденциальные письма. Так было доказано, что губернатор штата Массачусетс ввел в заблуждение парламент Великобритании и добился наращивания военного потенциала в Новом Свете. Стоит отметить, что под whistleblower понимаются обычные граждане, которым случайно стало известно о нарушении закона, а не штатные осведомители правоохранительных органов.Как наказать виновника утечки персданных (и избежать штрафов для организации) 3 т

• The Basel Committee on Banking Supervision’s (Basel I, Basel II)
• COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission)
• Specification for an anti-bribery management system (ABMS)
• Рекомендации ведущих аудиторов (KPMG, Ernst&Young, Delloite, PriceWaterCoopers House)
• Конвенция ООН и аналитика UNODC (подразделения ООН по борьбе с наркотиками и преступностью)
• UK Bribery Act 2010
• Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, МинТруда от 08.11.2013г.
• Указ Президента Российской Федерации №147 от 1 апреля 2016 года «О национальном плане по противодействию коррупции на 2016-2017 года»

Этапы антикоррупционной деятельности:

• Предупреждение
• Выявление
• Реагирование

Основные меры, предпринимаемые в крупнейших компаниях и предусмотренные государственными политиками ведущих стран:

• Просвещение и обучение
• Горячие линии и тревожные кнопки
• Аналитический аппарат
• Нормативно-правовая база

Принципы эффективной работы Горячей линии:

• Информированность
• Доступность
• Конфиденциальность
• Анонимность
• Защита информатора
• Опция – вознаграждение за информацию

Проблемы антикоррупционных мер

• Декларативность
• Инертность, ориентированность на next generation
• Тренд на бюрократизацию
• «Проблема 20-й статьи»
• Перевес реагирования над предупреждением (в т.ч. на уровне алгоритмов)
• Беловоротничковая мафия

2023: Начало в Китае операции по отлову коррумпированных чиновников, бежавших за границу

21 марта 2023 года Информационное управление Государственного совета Китая (SCIO) сообщило о том, что власти страны инициировали масштабную антикоррупционную операцию под кодовым названием Sky Net. Подробнее здесь.

2021: Менеджер Ericsson дал чиновникам миллионные взятки за госконтракты

8 сентября 2021 года появилась информация о том, что один из менеджеров компании Ericsson давал чиновникам крупные взятки за госконтракты. Речь идет о 53-летнем гражданине Эфиопии и Швеции Афеворке Берекете. Он, как установило следствие, помогал в выплате взяток на сумму $2,1 млн чиновникам исполнительной власти Джибути и ее государственной телекоммуникационной компании, чтобы получить контракт стоимостью €20,3 млн ($24 млн). Подробнее здесь.

2020

Обвинение главы безопасности Apple в подкупе

23 ноября 2020 года главу службы безопасности Apple Томаса Мойера обвинили в попытке дать полицейским взятку в виде планшетов iPad. Подробности обвинения приводит офис окружного прокурора Санта-Клары. Подробнее здесь.

Министерство в Дании рассказало, как блокчейн победит коррупцию

В начале сентября 2020 года Министерство сотрудничества в области развития Дании опубликовало отчет, в котором блокчейн признан эффективным инструментом борьбы с коррупцией, особенно в лагерях беженцев. Блокчейн обеспечивает усиленный надзор за предприятиями, правительствами и заинтересованными сторонами, тем самым обрывая многие коррупционные связи. Подробнее здесь.

2019

Как Ericsson подкупала чиновников по всему миру и теперь заплатит $1 млрд

В начале декабря 2019 года стала известна точная сумма, которую Ericsson заплатит за отзыв обвинений в коррупции, которые ранее были предъявлены американскими министерством юстиции и Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). По условиям соглашения, Ericsson заплатит $520,6 млн в пользу минюста, $458,4 млн — SEC, а также $81,5 млн в качестве процентов за досудебное урегулирование.

В мире только 13% организаций применяют ИИ и машинное обучение для борьбы с мошенничеством

11 июля 2019 года стало известно о том, что всего через два года искусственный интеллект и машинное обучение будут использоваться для противодействия мошенничеству в три раза чаще, чем на июль 2019 года. Такие данные были получены в ходе совместного исследования компании SAS и Ассоциации сертифицированных специалистов по расследованию хищений и мошенничества (Association of Certified Fraud Examiners, ACFE). На июль 2019 года такие антифрод-инструменты уже используют в 13% организаций, принявших участие в опросе, и в еще 25% заявили, что планируют их внедрить в течение ближайшего года-двух.

Противодействие мошенничеству

Как сообщалось, совместное исследование SAS и ACFE было запущено в феврале 2019 года, а его итоги подведены в конце июня 2019 года. Для этого были изучены ответы 1055 членов ACFE, работающих в разных странах мира. По итогам был создан интерактивный отчет. Вопросы, заданные экспертам, касались технологий и инструментов, которые используются в их организациях для борьбы с мошенничеством.

Как выяснилось, на июль 2019 года большинство организаций чаще всего пользуются преднастроенными отчетами по ключевым событиям мошенничества с использованием классических инструментов, например, от Microsoft Office. Это стандартный инструмент для 64% компаний, охваченных исследованием. На втором по популярности месте автоматический мониторинг с использованием экспертных бизнес-правил – его используют в 54% организаций. Замыкает тройку визуальное исследование данных с использованием BI инструментов – на ее долю приходится 35%.

Что касается планов по развитию используемых технологий, то, помимо роста интереса к ИИ, авторы исследования выявили следующие тренды:

• Ожидается более широкое распространение биометрии. На июль 2019 года ее использует примерно каждая четвертая организация, а еще 16% участников опроса планируют внедрить до 2021 года.
• Планируется существенно больше уделять внимания различным инструментам и приемам анализа данных. Ожидается, что к 2021 году 72% организаций будут использовать для борьбы с мошенничеством автоматический мониторинг данных, автоматическое обнаружение аномалий и др.
• Предиктивная аналитика планируется использоваться в 52% организаций, что на 22% выше показателей предыдущего исследования.
• Продолжается возрастающий тренд на применение инструментов визуализации данных – их планируют использовать или продолжить использовать 47% организаций (на июль 2019 года примеряют 35%).

Один из вопросов, заданных участникам, касался наиболее часто используемых аналитических инструментов. Выяснилось, что решения SAS чаще всего выбирают для решения задач предиктивной аналитики и моделирования, для анализа социальных взаимосвязей и применения графовой аналитики, для глубокого анализа текстовой информации.

Поскольку злоумышленники используют современные технологии, применяя их для построения все более совершенных преступных схем, профессионалы, которые им противодействуют, также должны прибегать к самым передовым решениям. От выбора наиболее эффективных технологий и инструментов управления рисками зависит ответ на вопрос о том, кто выйдет победителем из этого противостояния. рассказал Брюс Доррис, президент и генеральный директор ACFE

В Китае отключают искусственный интеллект, который слишком эффективно искал коррумпированных чиновников

Власти Китая отключают компьютерную систему Zero Trust, созданную на базе искусственного интеллекта и предназначенную для борьбы с коррупцией среди чиновников. Она была разработана и развернута Академией наук Китая и внутренними надзорными органами Коммунистической партии Китая. Система предназначена для мониторинга, оценки, а при необходимости и вмешательства в работу и личную жизнь госслужащих^[2].

Некоторые региональные правительства, в том числе автономный округ Маньянг, городской округ Хуайхуа и округ Ли в провинции Хунань остановили работу Zero Trust на своей территории, мотивировав это тем, что госслужащие не чувствовали себя комфортно во время ее использования. В некоторых ведомствах — например, в Комиссии по проверке дисциплины Коммунистической партии Китая в Нинсяне — система все еще используется, однако чиновники признаются, что находятся под огромным давлением. Об общенациональном запуске Zero Trust речь не идет.

Многие чиновники, добиваясь запрета системы, указывали в качестве причины тот факт, что у искусственного интеллекта нет права на доступ к засекреченным базам данных — этот вопрос никак не регулируется китайским законодательством.

2017

ООН назвала ежегодный объем взяток в мире

Каждый год в мире тратится 1 трлн долларов на взятки. Об этом говорится в сообщении Организации объединенных наций (ООН), опубликованном в честь Международного дня борьбы с коррупцией, который праздновался 9 декабря 2017 года.

В результате коррупции государства недополучают 2,6 трлн долларов, сумму, эквивалентную 5% мирового ВВП. Согласно данным Программы развития ООН, в развивающихся странах связанные с коррупцией потери превосходят объемы официальной помощи на цели развития в десять раз.

«В ООН напоминают, что взяточничество — это серьезное преступление, которое подрывает социально-экономическое развитие любого общества. Ни одна страна, ни один регион не застрахованы от коррупции», — говорится в сообщении международной организации. «Эти цифры ошеломляют, но еще больше удивляет то, что лежит за этими финансовыми махинациями, — мир страшной нищеты и неравенства, усугубляющийся искажениями в распределении доходов и решениях о государственных расходах, на которые влияет коррупция», — отметил глава департамента управления по поддержке миростроительства ПРООН Патрик Кеулерс.

Он упомянул расследования панамских архивов и подчеркнул, что эти материалы журналистов показали масштаб всех скрытых мировых богатств, которые скрываются в офшорах. Он также ссылается на данные аналитиков Oxfam International, которые подсчитали, что африканские государства ежегодно теряют порядка 14 млрд долларов из-за уклонения от налогов. Кеулерс указывает, что эти деньги могли бы пойти на здравоохранение, чтобы спасти жизни 4 млн детей, или на образование для того, чтобы каждый ребенок в африканских странах мог учиться в школе.

Барометр глобальной коррупции 2017 года в Азиатско-Тихоокеанском регионе, который в ноябре выпустила Transparency International, показывает, что 38% людей, живущих за чертой бедности, вынуждены платить взятки за доступ к госуслугам. Также авторы исследования пришли к выводу, что высокий уровень взяток связан с низким уровнем грамотности среди молодежи.

Британские власти применяют искусственный интеллект для раскрытия коррупции

В феврале 2017 года стало известно об использовании британскими властями системы Ravn ACE для расследования коррупции. Технология была опробована на британском производителе авиадвигателей Rolls-Royce.

Британское Бюро по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах (SFO) впервые применило автоматизированную систему Ravn ACE, предназначенную для отбора и индексирования документов и извлечения из них знаний. Используя программу, семь специалистов обрабатывали по 600 тыс. документов в день. Всего в автоматическом режиме было проанализировано около 30 млн материалов. Ранее такую информацию приходилось обрабатывать вручную. Подробнее смотрите Ravn ACE.

2016

Transparency International - Индекс восприятия коррупции (Corruption Perceptions Index)

Ежегодное исследование «Индекс восприятия коррупции» опубликовала международная организация Transparency International^[3]. В рейтинге, куда входят 176 стран, дается оценка уровню коррупции в каждом из государств. Чем меньше баллов набрала страна, тем выше у нее уровень восприятия коррупции.

Наилучшую позицию в Прикаспии занял Азербайджан. У страны 123 место с 30 баллами (в 2015 году - 29 баллов).

Россия вместе с Казахстаном и Ираном по итогам 2016-го получили по 29 баллов. Все эти страны заняли 131 место. И если позиция России за год не изменилась, то Казахстан и Иран немного подросли - с 28 и 27 баллов соответственно.

Туркменистан в рейтинге набрал 22 балла и занял 154 место. Несмотря на достаточно низкую позицию, страна сделала заметный рывок, улучшив свои показатели на три пункта. Так, в прошлом году Туркменистан набрал лишь 18 баллов.

Новая Зеландия и Дания разделили 1-е место. У этих стран по 90 баллов. В «хвосте» рейтинга – КНДР (12 баллов), Судан (11 баллов) и Сомали (10 баллов).

Среднее значение уровня восприятия коррупции в мире – 43 балла.

В целом составители рейтинга отмечают, что значительных изменений в плане отношения к коррупции за прошедший год не наблюдается – ни в Центральной Азии, ни в Европе.

Corruption Perceptions Index 2016

Corruption Perceptions Index 2016

1200 казахстанских чиновников пожизненно лишены права работать на государственной службе

Большая их часть – за коррупционные преступления.

Об этом сообщил заместитель председателя Агентства Казахстана по делам государственной службы и противодействию коррупции Алик Шпекбаев, передает в декабре 2016 года МИА «Казинформ». Только за два последних года 660 должностных лиц приговорены к кратным штрафам. Благодаря этому в бюджет поступило более 6 млрд. тенге. Подверглись конфискации имущества 924 чиновника, привлекаемых за коррупционные преступления, и более 1200 лишены пожизненного права работать на государственной службе, - уточнил Шпекбаев.

Кстати, в уходящем году в Казахстане появились Уполномоченные по этике, дисциплинарные комиссии в госорганах и советы по этике в регионах. Они следят за морально-этическим обликом госслужащих. В случае несоответствия нормам эти органы дают соответствующие консультации и указания. На крайний случай предусмотрена дисциплинарная ответственность, вплоть до увольнения с госслужбы.

2014

PricewaterhouseCoopers (PwC)

Deloitte: Во сколько оцениваются риски реализации мошеннических действий?

• В среднем каждая организация теряет 5% выручки в год от мошеннических действий;
• Около одной трети случаев мошеннических действий происходит в области коррупции, средние потери по одной схеме составляют $250,000;
• Чем выше уровень власти мошенника – тем больше убытки. Средние убытки от мошенничества, возникшие по причине превышения служебных полномочий собственников/высшего руководства оцениваются в $573,000, совершенных менеджментом – в $180,000 и совершенных сотрудниками – в $60,000.

Средний размер прямого финансового ущерба от мошенничества в РФ примерно в 5 раз выше, чем по всему миру

2013: KPMG

• Примерно каждое седьмое мошенничество раскрывается совершенно случайно (13%);
• Каждое десятое преступление раскрывается благодаря информации сотрудников компании за вознаграждение;
• 14% мошенничеств было раскрыто при помощи анонимных информаторов;
• 8% преступлений было раскрыто после поступления жалоб от клиентов и поставщиков;
• 6% составили случаи, когда нарушения были выявлены в результате запросов со стороны контролирующих организаций, банков, налоговых органов, конкурентов или инвесторов.

Взятки и мошенничество в медицине

Основная статья: Преступления в медицине

Смотрите также